以下是关于不符合项报告及内审不符合项整改报告的框架、核心内容和参考案例，结合质量管理体系要求和实际整改流程整理而成：
一、不符合项报告的核心内容与框架
1. 基本信息
审核类型（如内审、外审）、审核日期、审核范围、受审核部门、审核依据（如ISO标准、体系文件）。
2. 不符合项描述
事实描述：明确时间、地点、岗位、样本等细节，例如：“2024年3月发现质量手册未更新至最新版本，导致条款8.5.1执行与文件规定不符”。
引用条款：具体标注不符合的标准或文件条款（如“不符合ISO9001:2015 7.1.4资源管理要求”）。
分类：分为一般不符合项（如记录填写不规范）或严重不符合项（如系统性控制失效）。
3. 整改要求
明确纠正措施完成时限（如1周内）及验证方式。
二、内审不符合项整改报告的编写要点
整改报告需包含以下核心部分，确保逻辑清晰、证据充分：
1. 问题概述
复述不符合项内容，并简要说明审核发现。
示例：
“内审发现2024年第二季度客户满意度调查未按程序要求统计，导致数据分析缺失（不符合ISO9001:2015 9.1.3条款）。”
2. 原因分析
根本原因：需深入分析，避免表面化（如“人员疏忽”）。常用方法：
5Why分析法：连续追问原因，直至找到根源（如文件未更新→职责未明确→培训缺失）。
分类法：从资源、管理、方法、人为因素四维度分析。
示例：
“培训计划未执行的原因为：①培训制度未明确考核机制；②部门负责人未跟踪执行进度。”
3. 纠正与纠正措施
纠正（短期）：消除已发现的不合格。
示例：立即补充缺失的培训记录，并重新考核相关人员。
纠正措施（长期）：防止再发生，需针对根本原因。
示例：修订《培训控制程序》，增加考核机制和跟踪流程。
举一反三：检查其他部门或环节是否存在类似问题（如核查全公司文件更新情况）。
4. 整改证据
文件修订：附修订前后的文件页及审批记录。
执行记录：如培训签到表、采购发票、校准证书等。
效果验证：提供整改后的检查记录或数据对比（如整改后客户满意度提升至95%）。
三、整改流程与注意事项
1. 流程
策划（制定计划→责任分工） → 实施（纠正+措施） → 验证（证据审查） → 关闭。
2. 常见错误与规避
原因分析不深入：避免仅描述现象，需结合流程漏洞或管理缺陷。
措施与原因不匹配：如将“培训不足”归因后仅补充记录，未修订制度。
证据不充分：需确保每项措施均有对应证明（如文件修订需附修订页）。
四、参考案例
1. 不符合项报告模板
不符合项编号：2024-001
审核日期：2024-03-20
受审核部门：生产部
不符合事实：车间A生产线操作人员未按《设备维护规程》进行每日点检（记录缺失3次）。
不符合条款：ISO9001:2015 8.5.1 生产和服务提供的控制。
分类：一般不符合项
整改要求：2024-03-27前完成纠正措施并提交证据。
来源：
2. 整改措施示例
纠正：补填点检记录，并对设备重新检查。
纠正措施：修订《设备维护规程》，增加班组长每日核查机制；组织全员培训并考核。
证据：修订文件、培训记录、整改后点检表。
通过以上框架和案例，可系统化完成不符合项整改工作，确保质量管理体系持续改进。实际应用中需结合企业具体流程和审核要求灵活调整。
